Personas que sin
ser intermediarios proporcionan de manera habitual y profesional servicios de
administración de cartera de valores, así como asesoría de inversión en valores
y emisión de recomendaciones de inversión de manera individualizada.
Los Asesores en
Inversiones son personas físicas y morales que sin ser intermediaros del
mercado de valores proporcionan de manera habitual y profesional servicios de
administración de cartera de valores tomando decisiones de inversión a nombre y
por cuenta de terceros, otorgando de manera habitual y profesional asesoría de
inversión en valores, análisis y emisión de recomendaciones de inversión de
manera individualizada.
El artículo 225
de la Ley del Mercado de Valores establece que, para ser asesor en inversiones,
se requiere registrarse ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. Para
ello, se han establecido requisitos que deben cumplir personas físicas y
personas morales, entre las que se encuentran acreditar que cuentan con
honorabilidad e historial crediticio satisfactorio en términos de las
disposiciones de carácter general que expida la propia Comisión, así como
contar con certificación ante un organismo autorregulatorio, para personas físicas.
Por su parte, las
personas morales deberán ser sociedades anónimas en términos de la Ley General
de Sociedades Mercantiles y ajustarse a requisitos tales como que en su objeto
y estatutos sociales se prevea la realización de estas actividades, y que
cuenten con establecimientos físicos destinados exclusivamente a la realización
de su objeto social, entre otros.
Los asesores en
inversiones están obligados a contar con un mandato que les faculte girar
instrucciones a los intermediarios del mercado de valores o instituciones
financieras del exterior para la celebración de operaciones con valores a
nombre y por cuenta de sus clientes, o bien, estar autorizados al efecto en los
contratos celebrados por el cliente con tales intermediarios o instituciones.
Registro de Asesores en Inversiones
Para verificar
que un Asesor en Inversiones se encuentre registrado ante la CNBV, se creo el
registro de Asesores en Inversiones, conforme a lo establecido en la Ley del
Mercado de Valores.
El Registro de
Asesores en inversiones es público y se encarga de registrar a las personas
físicas y morales cuyas solicitudes de inscripción cumplan con los requisitos
que establecen las disposiciones legales aplicables.
Pagina para realizar el registro: Registro de Asesores en Inversiones (cnbv.gob.mx)
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